我轄區(qū)內(nèi)有一企業(yè)，商砼項(xiàng)目有環(huán)評(píng)手續(xù)，后又上馬了一套破碎工序，沒有辦理環(huán)評(píng)。請(qǐng)問(wèn)，此種情況我們?cè)撊绾翁幚恚浚?span>某縣環(huán)保局）

【解答】

（注：解答只作為參考，不代表本號(hào)觀點(diǎn)）

實(shí)踐中，多數(shù)人把批建不符、批建不一等行為視為該項(xiàng)目沒有報(bào)批環(huán)評(píng)，從而草率的將其并入到未批先建的監(jiān)管當(dāng)中。個(gè)人認(rèn)為這一做法是欠妥當(dāng)?shù)摹?/span>

環(huán)保部門在處理此類違法行為時(shí)，除了判定未批先建與批建不符的區(qū)別之外，還需要界定批建不符行為的發(fā)生階段（區(qū)分驗(yàn)收前或投產(chǎn)后）以及批建不符的差異程度（是否屬于重大變動(dòng)）。

一、批建不符和未批先建有何區(qū)別

1、什么是批建不符

《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第二十七條規(guī)定，“項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生不符合經(jīng)審批的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的情形，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織環(huán)境影響的后評(píng)價(jià)，采取改進(jìn)措施……”

從上述條款的表述中，可得知法律允許出現(xiàn)批建不符的情形，至于是否都納入到后評(píng)價(jià)管理，還需要區(qū)分該行為的發(fā)生階段及批建不符的差異程度。

2、什么是未批先建

所謂的“未批先建”是指，建設(shè)單位未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表），或者未按照環(huán)境影響評(píng)價(jià)法第二十四條的規(guī)定重新報(bào)批或者重新審核環(huán)境影響報(bào)告書（表），擅自開工建設(shè)的違法行為，以及建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書（表）未經(jīng)批準(zhǔn)或者未經(jīng)原審批部門重新審核同意，建設(shè)單位擅自開工建設(shè)的違法行為。

建設(shè)單位存在上述違法行為，環(huán)保部門可依據(jù)《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條，責(zé)令其停止建設(shè)，并處建設(shè)項(xiàng)目總投資額的百分之一至百分之五的罰款。

此種違法行為，罰款數(shù)額一般比較大，動(dòng)輒幾百萬(wàn)甚至上千萬(wàn)元也不足為奇。

三、投入生產(chǎn)或運(yùn)營(yíng)之后出現(xiàn)批建不符情形該如何處理

1、屬于重大變動(dòng)的

環(huán)保部門可依據(jù)《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條處理（注意兩年的追溯期），一般情況下還要和未驗(yàn)先投進(jìn)行并罰。

2、不屬于重大變動(dòng)的納入建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響后評(píng)價(jià)管理

（1）什么是建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響后評(píng)價(jià)

①適用范圍，編制報(bào)告書的建設(shè)項(xiàng)目；

②適用階段，竣工驗(yàn)收且穩(wěn)定運(yùn)行一定時(shí)期后;

③開展后評(píng)價(jià)的目的，監(jiān)測(cè)、驗(yàn)證其污染防治、生態(tài)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有效性，并提出補(bǔ)救方案或者改進(jìn)措施。

（2）如何進(jìn)行后評(píng)價(jià)

建設(shè)單位自己組織開展后評(píng)價(jià)工作，報(bào)原審批部門備案，并接受其監(jiān)督檢查。

（3）法律責(zé)任

未依法開展后評(píng)價(jià)的，依據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十二條規(guī)定，由建設(shè)項(xiàng)目所在地縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

二、批建不符行為發(fā)生在建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收前該如何處理

（1）如何判定重大變動(dòng)

為進(jìn)一步規(guī)范環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理，原環(huán)保部辦公廳在2015年出臺(tái)關(guān)于印發(fā)環(huán)評(píng)管理中部分行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目重大變動(dòng)清單的通知（水電等九個(gè)行業(yè)）；其后，在2016年發(fā)布關(guān)于印發(fā)《輸變電建設(shè)項(xiàng)目重大變動(dòng)清單（試行）》的通知；2018年又制定了關(guān)于印發(fā)制漿造紙等十四個(gè)行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目重大變動(dòng)清單（試行）。

上述文件，共涉及二十四個(gè)行業(yè)，以清單的形式對(duì)判定重大變動(dòng)作了量化處理。

清單以外的其他行業(yè)，環(huán)保部門在監(jiān)管中可參考、借鑒已有的標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)、合理的行使自由裁量權(quán)。

（2）法律責(zé)任

① 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保設(shè)施沒有落實(shí)的，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十二條處理“責(zé)令限期改正，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停止建設(shè)”。

對(duì)上述環(huán)保設(shè)施沒有落實(shí)的違法行為的處理，可理解為《條例》的對(duì)此種批建不符行為的特別處罰規(guī)定。

② 其他重大變動(dòng)情形則歸入未批先建的監(jiān)管范疇，環(huán)保部門適用《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條處理即可。

【參考閱讀】

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例

（1998年11月29日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第253號(hào)發(fā)布
根據(jù)2017年7月16日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例〉的決定》修訂）

第二章　環(huán)境影響評(píng)價(jià)

第六條 國(guó)家實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。

第七條 國(guó)家根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度，按照下列規(guī)定對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)實(shí)行分類管理：

（一）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行全面、詳細(xì)的評(píng)價(jià)；

（二）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成輕度影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行分析或者專項(xiàng)評(píng)價(jià)；

（三）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響很小，不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄，由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門在組織專家進(jìn)行論證和征求有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、企事業(yè)單位、公眾等意見的基礎(chǔ)上制定并公布。

第八條 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）建設(shè)項(xiàng)目概況；

（二）建設(shè)項(xiàng)目周圍環(huán)境現(xiàn)狀；

（三）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成影響的分析和預(yù)測(cè)；

（四）環(huán)境保護(hù)措施及其經(jīng)濟(jì)、技術(shù)論證；

（五）環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析；

（六）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)的建議；

（七）環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表的內(nèi)容和格式，由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定。

第九條 依法應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前將環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批；建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未依法經(jīng)審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，建設(shè)單位不得開工建設(shè)。

環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境可行性、環(huán)境影響分析預(yù)測(cè)評(píng)估的可靠性、環(huán)境保護(hù)措施的有效性、環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性等，并分別自收到環(huán)境影響報(bào)告書之日起60日內(nèi)、收到環(huán)境影響報(bào)告表之日起30日內(nèi)，作出審批決定并書面通知建設(shè)單位。

環(huán)境保護(hù)行政主管部門可以組織技術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用；技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其提出的技術(shù)評(píng)估意見負(fù)責(zé)，不得向建設(shè)單位、從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位收取任何費(fèi)用。

依法應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)定將環(huán)境影響登記表報(bào)建設(shè)項(xiàng)目所在地縣級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案。

環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件網(wǎng)上審批、備案和信息公開。

第十條 國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門負(fù)責(zé)審批下列建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表：

（一）核設(shè)施、絕密工程等特殊性質(zhì)的建設(shè)項(xiàng)目；

（二）跨省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域的建設(shè)項(xiàng)目；

（三）國(guó)務(wù)院審批的或者國(guó)務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門審批的建設(shè)項(xiàng)目。

前款規(guī)定以外的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表的審批權(quán)限，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定。

建設(shè)項(xiàng)目造成跨行政區(qū)域環(huán)境影響，有關(guān)環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論有爭(zhēng)議的，其環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表由共同上一級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。

第十一條 建設(shè)項(xiàng)目有下列情形之一的，環(huán)境保護(hù)行政主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表作出不予批準(zhǔn)的決定：

（一）建設(shè)項(xiàng)目類型及其選址、布局、規(guī)模等不符合環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和相關(guān)法定規(guī)劃；

（二）所在區(qū)域環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到國(guó)家或者地方環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，且建設(shè)項(xiàng)目擬采取的措施不能滿足區(qū)域環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)管理要求；

（三）建設(shè)項(xiàng)目采取的污染防治措施無(wú)法確保污染物排放達(dá)到國(guó)家和地方排放標(biāo)準(zhǔn)，或者未采取必要措施預(yù)防和控制生態(tài)破壞；

（四）改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目，未針對(duì)項(xiàng)目原有環(huán)境污染和生態(tài)破壞提出有效防治措施；

（五）建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表的基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)明顯不實(shí)，內(nèi)容存在重大缺陷、遺漏，或者環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)論不明確、不合理。

第十二條 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表經(jīng)批準(zhǔn)后，建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動(dòng)的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表。

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表自批準(zhǔn)之日起滿5年，建設(shè)項(xiàng)目方開工建設(shè)的，其環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表應(yīng)當(dāng)報(bào)原審批部門重新審核。原審批部門應(yīng)當(dāng)自收到建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表之日起10日內(nèi)，將審核意見書面通知建設(shè)單位；逾期未通知的，視為審核同意。

審核、審批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表及備案環(huán)境影響登記表，不得收取任何費(fèi)用。

第十三條 建設(shè)單位可以采取公開招標(biāo)的方式，選擇從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

任何行政機(jī)關(guān)不得為建設(shè)單位指定從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位，進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。

第十四條 建設(shè)單位編制環(huán)境影響報(bào)告書，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)定，征求建設(shè)項(xiàng)目所在地有關(guān)單位和居民的意見。

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